海南省2020年度海洋生态保护修复资金绩效自评报告

按照《财政部关于开展2020年度中央对地方专项转移支付预算执行情况绩效自评工作的通知》（财监〔2021〕2号）的要求，我省组织相关部门对2020年度中央下达的海洋生态保护修复资金使用情况进行了绩效自评。现将自评情况报告如下：

一、绩效目标分解下达情况

（一）中央下达我省转移支付预算资金情况

截至2020年12月31日，中央下达我省海洋生态保护修复专项资金转移支付预算资金55,670.00万元，其中：2019年11,200.00万元、2020年44,470.00万元。

根据海南省财政厅《关于下达2019年海岛及海域保护资金（第二批）预算的通知》（琼财建〔2019〕324号）和《关于提前下达2020年度海洋生态保护修复资金预算的通知》（琼财资环〔2019〕914号），海南省财政厅转移支付给海口市财政局2019年中央海岛和海域保护资金11,200.00万元和2020年度海洋生态保护修复专项资金11,900.00万元，专项用于海南省海口市“蓝色海湾”行动项目，该项目2019-2020年共下达中央转移支付资金总额为23,100.00万元。

根据海南省财政厅《关于下达2020年海洋生态保护修复资金预算（第二批）的通知》（琼财资环〔2020〕685号），海南省财政厅共下达给三亚市、文昌市、万宁市财政局2020年度中央海洋生态保护修复专项资金预算32,570.00万元，分配给2个“蓝色海湾”整治行动项目和1个海岸带保护修复项目。2个“蓝色海湾”整治行动项目资金共计20,350.00万元，其中海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目10,350.00万元、海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目10,000.00万元；1个海岸带保护修复项目是海南省三亚市海岸带保护修复工程项目12,220.00万元。2019-2020中央转移支付资金明细详见下表。

2019-2020年度海洋生态保护修复资金中央转移支付资金明细表

（二）区域绩效目标情况

一是积极推进海南省“蓝色海湾”整治行动项目和海岸带保护修复项目的实施，督促海口市、文昌市、万宁市、三亚市政府落实市各部门的责任分工和时间进度安排，备足地方资金；二是通过开展内海和湾区海域养殖清退工作及部分退养池塘的平整，减少养殖活动对近岸生态系统的影响，恢复和改善项目区域内的生态环境，以达到保持生态平衡的目的；三是有序推进红树林与湿地的保护与修复工作，提升全民对红树林与湿地的保护意识；四是继续维持现有红树林和湿地稳定性，提高红树林面积和湿地资源，提升湿地生态功能和维护海岸生态安全；五是积极推进海岸带生态保护修复和砂质海岸生态减灾修复，同时建立海洋减灾能力长效评估体系；六是提高海岸带、红树林、湿地的美观性、观赏性，从而吸引游客观光旅行，增加海洋生态保护修复项目建设后带来的社会、经济和生态效益。

海南省海口市“蓝色海湾”行动项目建设的主要内容包括：①海口西海岸生态整治与修复项目：长滨北五路岸段、会展中心岸段、五源河口东侧岸段和假日海滩岸段四个岸段生态整治与修复，共修复岸线约4.6千米，形成干滩面积24.7万平方米；回填砂约154.12万立方米；回填碎〔卵〕石约4.26万立方米，改造接长排水管涵30米等；生态潜礁7500立方米，活堤生态化建设707.13米；清滩工程和拆除挡墙及废弃码头平台；②海口湾生态整治与修复项目：岸滩垃圾清理2.7公里，红树林种植3000平方米，淤积区疏浚方量82.37万立方米，开展生态修复增殖放流1020万尾，建设1套视频监视观测系统，完成20个站位的海洋环境观测工作；③东寨港国家自然保护区生态修复项目：滩涂造林48.11公顷；灾后修复造林146.08公顷；新建水质监测站（鸟类救护站）1栋，面积约396平方米；新建观鸟屋1栋，面积约192平方米；新建巡护道路26.17千米（4m宽）；垃圾清理1项。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目建设的主要内容包括：①实施61亩外来物种（拉关木）红树林植被改造；②小海清退养殖池塘8534亩、渔排清退25000口；③改造退养池塘面积8551亩，种植红树林面积3402亩；④建设红树林科普宣教基地2处；⑤投放在线视频监控系统6套；⑥开展连续5年红树林生态系统跟踪监测。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目建设的主要内容包括：①对文昌八门湾清澜港红树林自然保护区红树林湿地进行重建和恢复，总面积为508.6公顷（7629亩），其中位于红树林保护区核心和缓冲区内面积317.4公顷（4761亩），实验区内面积为191.2公顷（2868亩）；②湾内海域及沿岸海飘垃圾清理，清理水域面积约15平方公里，岸线长度30公里；③建设海域环境和红树林生态综合监测系统1套：包括八门湾水质动态监测点2个，红树林监测设施（步道1000m、瞭望塔1座、监测基塔3座和无人机4台），中心监测室1个；④整治修复岸线总长大于10公里；⑤完成项目初、中、后期评估。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目建设的主要内容包括：三亚湾生态保护修复综合项目、亚龙湾砂质海岸生态减灾修复项目两大工程，同时建立海洋减灾能力长效评估体系。工程共修复沙滩5.2公里，面积15.6公顷；恢复沙滩植被2公顷；种植红树林6.7公顷；修复珊瑚礁4公顷。其中，三亚湾修复沙滩2公里，修复沙滩植被2公里，实施生态海堤改造0.2公里，修复珊瑚礁1公顷。亚龙湾修复沙滩3.2公里，其中西段修复沙滩2公里，实施生态海堤改造1.23公里，东段修复沙滩1.2公里，建设拦沙堤230米；修复红树林6.7公顷；修复珊瑚礁3公顷。

二、绩效目标完成情况分析

（一）资金投入情况分析

1.项目资金到位情况

截至2020年12月31日，中央下达我省海洋生态保护修复专项资金转移支付预算资金到位55,670.00万元，到位率100%，其中：2019年11,200.00万元、2020年44,470.00万元。

2019年5月5日,海南省财政厅《关于下达2019年海岛及海域保护资金（第二批）预算的通知》（琼财建〔2019〕324号），下达海口市财政局2019年中央海岛和海域保护资金预算11,200.00万元；2019年11月27日,海南省财政厅《关于提前下达2020年度海洋生态保护修复资金预算的通知》（琼财资环〔2019〕914号），下达海口市财政局2020年度海洋生态保护修复资金预算11,900.00万元。海南省海口市“蓝色海湾”行动项目中央转移支付资金23,100.00万元全部到位，项目资金到位率100%。

2020年8月25日,海南省财政厅《关于下达2020年海洋生态保护修复资金预算（第二批）的通知》（琼财资环〔2020〕685号），下达三亚市、文昌市、万宁市财政局2020年度海洋生态保护修复资金预算32,570.00万元，主要用于海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目、海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目、海南省三亚市海岸带保护修复工程项目，项目资金到位率100%。

2.项目资金执行情况

截至2020年12月31日，项目投资总额为111,218.90万元（其中中央转移支付资金55，670.00万元，地方资金50148.90万元，其他资金5，400.00万元），资金支出数为58,429.30万元，预算执行率为52.5%。其中：中央下达海南省2020年度海洋生态保护修复专项资金预算总计44,470.00万元，均已全部拨付至项目所在地市财政部门。中央转移支付资金全年预算数为44,470.00万元，全年执行数为20,971.20万元，预算执行率为47.04%；地方资金全年预算数为50,148.90万元，全年执行数为37,457.00万元，预算执行率为74.7%；其他资金5,400.00万元，全年执行数为0万元，其他资金预算执行率为0。具体使用情况如下：

（1）海南省海口市“蓝色海湾”行动项目，截至2020年12月31日，项目资金总额为29,858.90万元（其中中央转移支付资金11,900.00万元、地方资金12,558.90万元、其他资金5,400.00万元）。资金执行数为16,089.70万元，预算执行率为53.89%。其中已使用中央转移支付资金11,900.00万元，中央转移支付资金预算执行率为100.0%；地方资金1,877.70万元，地方资金预算执行率为15.0%；其他资金0万元，其他资金预算执行率为0。

（2）海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目，截至2020年12月31日，项目资金总额31,000.00万元（其中：中央转移支付资金10,350.00万元、地方资金20,650.00万元）。资金支出执行数为25,723.00万元，预算执行率为83.0%。已使用中央专项转移支付资金5,073.00万元，中央转移支付资金预算执行率为49.0%；地方资金20,650.00万元，地方资金预算执行率为100%。

（3）海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目，截至2020年12月31日，项目资金总额25,940.00万元（其中：中央转移支付资金10,000.00万元，地方资金15,940.00万元）。资金执行数为16,357.50万元，预算执行率为63.1%。已使用中央专项转移支付资金1,613.00万元，中央转移支付资金预算执行率为16.1%；地方资金14,744.50万元，地方资金预算执行率为92.5%。

（4）海南省三亚市海岸带保护修复工程项目，截至2020年12月31日，项目资金总额13,220.00万元（其中：中央转移支付资金12,220.00万元，地方资金1,000.00万元）。资金执行数为258.00万元，预算执行率为2.0%。。已使用中央专项转移支付资金73.20万元，中央转移支付资金预算执行率为0.6%；地方资金184.80万元，地方资金预算执行率为18.5%。

3.项目资金管理情况

项目资金使用管理遵循科学规范、公开透明、统筹规划、奖惩结合、讲求绩效、强化监督的原则。按照项目所在地市级财政资金拨付审批管理办法和市政府投资项目管理办法等文件对项目的立项调查、方案论证、设计、组织实施、验收等进行全过程项目管理。设立单个项目总账和明细账，根据项目进度办理资金核拨手续。项目完工后实施单位按建设项目管理规定组织做好项目工程结算审核工作，做好资金核算工作，及时办理年度结算和账务决算，编制项目竣工财务决算报表，并在项目工程通过竣工验收后3个月内报送相关决算材料，配合市级财政部门做好项目的财务决算审计等工作。资金使用管理的具体情况如下：

海南省海口市“蓝色海湾”行动项目分为三个子项目，海口市财政局已将部分资金分别转移支付到海口市自然资源和规划局账户15,761.00万元，海口市土地储备整理中心账户1,879.00万元,海南东寨港国家级自然保护区管理局账户3,662.99万元。目前，西海岸项目已拨付资金12,012.29万元，其中中央资金10,364.53万元，地方资金1,647.76万元。海口湾项目已拨付资金1,842.45万元，其中中央资金1,612.45万元，地方资金230.00万元。东寨港项目已拨付中央资金2,236.00万元。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目。中央资金拨付情况：按《勘查设计施工总承包合同》的预付款拨付约定，拨付了4,969.85万元（包括建安费、苗木费、勘查费、设计费），另外工程监理预付费78.30万元，代建预付费24.96万元，合计拨付了5,073.11万元。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目。2020年10月28日，市政府批复同意文昌市自然资源和规划局为项目业主单位，海南文昌发展控股集团有限公司为代管代建单位，项目采用EPC（工程总承包）模式建设；2020年11月6日，完成项目EPC挂网公开招标，中标单位为:中经建研设计有限公司(勘测），中交广州水运工程设计研究院有限公司（设计）中海工程建设总局有限公司(施工），中标价格：14,468.60万元，其中勘测171.00万元，设计332.40万元，施工13,965.20万元；监理中标单位为江苏科兴项目管理有限公司，中标价格：218.43万元。2020年12月已支付1,519.53万元，其中勘测17.10万元，设计33.24万元，施工1,396.52万元，监理21.84万元，代管费30.00万元，招标服务费20.92万元。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目。2020年8月25日项目预算下达后，三亚市自然资源和规划局根据海南省三亚市海岸带保护修复工程项目修复实施方案，将建设内容分为4部分来进行推进。①三亚湾西段砂质海岸修复工程项目，项目总投资估算为8,821.00万元，其中工程费用估算为7,066.00万元，其他费用1,355.00万元，预留费用400.00万元；2020年9月17日完成立项，11月4日进行公开招标，中标单位为圣弘建设股份有限公司，中标价格为178.75万元；2020年12月已支付代建管理费用53.63万元。②亚龙湾东段砂质海岸修复工程项目，项目总投资估算为4,814.00万元，其中工程费用估算为3,796.00万元，其他费用818.00万元，预留费用200.00万元；2020年9月17日完成立项，11月2日进行公开招标，中标单位为广东国信工程监理有限公司，中报价格98.00万元；2020年12月已支付代建管理费用19.60万元。③海洋防灾减灾在线监测系统，2020年11月5日根据政府采购有关规定，招标代理机构组织专家对采购进口设备进行论证；12月18日进行公开招标，中标单位为山东深海海洋科技有限公司，中标价格577.00万元。④海洋环境跟踪监测及效果评估，2021年1月11日进行竞争性磋商，中标单位国家海洋局海口海洋环境监测中心站，中标价格303.00万元。

（二）总体绩效目标完成情况分析

对照项目预算绩效目标申报时的总体目标，四个项目总体绩效目标完成具体情况如下：

海南省海口市蓝色海湾行动项目：1.海口西海岸生态整治与修复项目：已完成项目建议书、可行性研究报告批复、海口西海岸沙滩补砂可行性技术论证（数模、物模成果）、初步设计与概算批复，施工图设计及环评论证；2020年12月1日完成施工、监理单位招标工作，监理单位为大连港口建设监理咨询有限公司，（一标）施工单位为广州打捞局，（二标）施工单位为中交第四航务局有限公司，2020年12月25日进场开工建设，目前累计完成项目形象建设10%。2.海口湾生态整治与修复项目：已完成红树林全面种植工作；增殖放流第一批次工作；完成淤区疏浚工程80.84万m³；开展2个站位的海洋环境观测。3.东寨港国家自然保护区生态修复项目：①巡护道路工程截止目前完成道路工程占总工程量的99%，累计完成投资额1343.4万元。②灾后修复造林工程进展：挖沟起垄完成141亩、带状整地207.7亩、围堰100米、苗木种植1374.7亩（77.6万株），插植胚轴750.9亩（22600斤）。截至目前已完成灾后修复造林工程占总工程量的99%，累计完成投资额1385万元。③海岸垃圾清理工程进展：已完成清理海岸线65公里，截至目前已完成海岸垃圾清理工程占总工程量的100%，累计完成投资额127万元。④滩涂造林工程：累计完成投资额342万元，完成至该项工程量的13.5%，累计完成炼苗51万株。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目：①已完成项目前期招标工作，主要有环境评价和跟踪监测招标、EPC（勘查设计施工）总承包招标、工程监理招标等，目前勘查、设计及施工单位已进场并开展工作。②已完成清退养殖池塘5120亩、鱼排15000口。③已完成红树林苗圃签订苗木采购协议。④已完成改造养殖池塘面积1000亩。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目：①完成业主批复，项目可行性研究报告编制、评审并取得批复，用地预审及项目选址批复等前期工作，已完成拟定红树林470.46公顷（7056.9亩）受损湿地恢复和重建区养殖池塘清退工作，占总清退面积的92.5%。②已完成项目勘测+设计+采购+施工总承包（EPC）及项目监理单位招标工作。③已完成拟定红树林湿地重建和恢复区20公顷（300亩）红树林初植工作的初步设计初稿，本月完成评审、施工图设计后施工设备全面进场施工，6月底完成300亩红树林初植。④已完成八门湾潟湖潮汐通道疏浚工程的工程可行性研究报告编制，正在同步编制环评报告。⑤为节约后期运维成本，湾内海飘垃圾清理船不采购，正在进行清理船租赁。⑥已完成海域环境及红树林生态监测系统建设单位招标工作。⑦已完成监测工程设计+采购+施工招标（EPC),已完成监测工程外业测绘，正在进行地质勘探，勘测完成后6月底前完成瞭望塔立面及结构方案设计。⑧正在进行项目初、中、后期评估及跟踪监测单位招投标准备工作，6月底前完成项目初、中、后期评估及跟踪监测单位招标书、中标书、合同协议等工作。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目：①三亚湾西段砂质海岸修复工程和亚龙湾东段砂质海岸修复工程项目已完成项目立项、代建招标、测量、勘察等前期工作。②海洋防灾减灾在线监测系统已完成采购招标和设备安装前的准备工作。③海洋环境跟踪监测及效果评估已完成采购招标，已签订合同。

（三）绩效指标完成情况分析

1.产出指标完成情况

（1）数量指标

海南省海口市蓝色海湾行动项目数量指标为：①西海岸项目总目标为修复海岸线4.6km、形成干滩总面积18.1万m²、改造接长排水管涵50m、构筑人工礁石面积200m²、拆除占滩防潮堤1200m、完成滩肩补沙86.7万m³、完成水下补沙77.9万m³、岸线及近岸海域垃圾清理2.7km；2020年绩效目标为修复海岸线2.6km、形成干滩总面积9.1万m²、改造接长排水管涵26m、构筑人工礁石面积103m²、拆除占滩防潮堤618m、完成滩肩补沙44.7万m³、完成水下补沙39.9万m³、岸线及近岸海域垃圾清理1.7km，目前已修复海岸线0.4km，形成干滩总面积1万m²，开展排水管涵、人工礁石的备料工作，尚在施工阶段，未达成预期数量指标。②海口湾项目总目标为红树林带种植3000㎡、红鳍笛鲷增殖放流40万尾、斑节对虾增殖放流200万尾、华贵栉孔扇贝增殖放流100万粒、施工区域清淤面积9.25万m³、海水水质、沉积物及海洋生物等指标监测20个站位每年2次；2020年绩效目标为红树林带种植1545㎡、红鳍笛鲷增殖放流21万尾、斑节对虾增殖放流103万尾、华贵栉孔扇贝增殖放流52万粒、施工区域清淤面积5.25万m³、海水水质、沉积物及海洋生物等指标监测20个站位每年2次，目前红树林已种植3000㎡、红鳍笛鲷增殖放流40万尾、斑节对虾增殖放流200万尾、海水水质、沉积物及海洋生物等指标监测20个站位每年2次指标值均完成，其他项目尚在施工阶段，未达成预期数量指标。③东寨港项目总目标为滩涂地红树林人工造林面积18.11公顷、灾后红树林生态修复面积146.07公顷、建成水质监测站150㎡、改建巡护道路26166.4m、建成鸟类救护站100㎡，2020年绩效目标为滩涂地红树林人工造林面积25.11公顷、灾后红树林生态修复面积75.07公顷、建成水质监测站77㎡、改建巡护道路13475.4m、建成鸟类救护站51㎡，目前滩涂地红树林人工造林面积18.11公顷、灾后红树林生态修复面积139公顷、改建巡护道路31581m指标值均完成，其他项目尚在施工阶段，未达成预期数量指标。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目已完成数量指标为：养殖池塘清退面积5120亩、养渔排清退数量15000口、改造退养池塘1017亩、环境本底调查报告1份、签订苗木采购协议>2份；未完成数量指标为：海飘垃圾清理12km、施工设计方案1套。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目已完成数量指标为：养殖池塘清退面积470.46公顷（7056.9亩）占总清退面积的92.5%、红树林还湿作业设计、工程预算、工程招标40公顷（600亩）占总清退面积的7.8%、疏浚工程可行性研究报告1份、海飘垃圾清理船采购招标书、中标书、合同协议各1份、海域环境及红树林生态监测系统建设单位招标书、中标书、合同协议各1份；未完成数量指标为：红树林种植面积（初植）20公顷（300亩）占总清退面积的8.5%、瞭望塔立面及结构方案设计书1份、项目初、中、后期评估及跟踪监测单位招标书、中标书、合同协议各1份。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目数量指标为：沙滩修复1040m、形成沙滩面积3.12万m²、沙滩植被长度400m、沙滩植被面积0.4万m²、回填补沙总方量10.4万m³、生态海堤改造0.246km，目前项目尚在前期工作中，所有数量指标均未达成预期数。

（2）质量指标

单项工程严格按照环保、林业、农业、水利、电力、交通等行业标准进行建设，组成分部工程的分项工程，实施严格按照有关施工规范及技术规范进行施工。具体施工过程中，严格将工程质量责任落实到施工单位（承包商），建立起了工程的技术管理制度。市自然资源和规划局平时加强对工程质量和数量的监督检查，对发现问题的及时进行纠正，保证了工程质量和整理面积的数量。目前已完工的项目质量均达标准要求，实现了既定的绩效目标。

海南省海口市蓝色海湾行动项目尚在施工中，未达成指标预期。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目已按施工方案要求达到养殖塘改造应完成的质量目标。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目已按施工方案要求达到养殖塘改造应完成的质量目标。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目尚在前期工作中，未达成指标预期。

（3）时效指标

对照项目预算绩效目标申报时的项目完成时间目标，四个项目绩效目标完成具体情况如下：

海南省海口市蓝色海湾行动项目2020年度预算总目标为：①海口西海岸生态整治与修复项目：2020年1月-2020年6月项目施工阶段，包括海口西海岸长滨北五路岸段（540m）、会展中心岸段（1312m）五源河口东侧岸段（1000m）以及假日海滩岸段（1741m）共计4593m的海滩整治与修复工程（包含施工前准备、土建施工等）；2020年7月-2020年8月，竣工验收阶段，包括试运、交工验收等；2020年9月，后期监测、管护阶段。②海口湾生态整治与修复项目：2020年1月-2020年10月施工阶段，完成项目主体工程建设，包括水文动力及冲淤环境恢复重点工程（总疏浚量约78万m³）、周边海域生态环境修复效果管控措施重点工程（20个站位的生态环境观测，1套岛体视频观测记录系统）；2020年11月-2020年12月，竣工验收阶段，包括试运转、交工验收等。③东寨港国家自然保护区生态修复项目：2019年8月-2020年7月施工阶段，完成项目主体工程建设，包括红树林造林与生态修复工程（造林48.11公顷，修复146.07公顷）、水质观测站（1处，150m²）、巡护道路改建（26166.4m）、鸟类救护站（1处，100m²）以及环境整治设备购置等；2020年8月-2020年11月，试运行与养护阶段。对已建观测站点及巡护道路等基础设施进行试运行，对红树林生态修复进行补植补造；2020年12月，竣工验收阶段，根据初步设计要求开展竣工验收。目前三个子项目计划2021年12月建设完成，指标未按2020年预算目标完成。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目均按2020年12月前养殖清退完成时间和2020年12月前改造退养池塘完成时间的时间节点完成时效目标。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目已按2020年12月前470.46公顷养殖塘完全清退完成时限的时间节点完成时效目标。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目尚在前期工作中，工程区地形测量、地质勘察等前期调研工作；编制工程项目设计书已完成80%。工程设计招标、施工招标及监理招标工作、编制完成项目初步设计和施工图设计，召开方案专家评审会，均未达成指标预期。

（4）成本指标

项目始终按照中央专项资金支持的标准，结合海南省实际单位成本，同步落实本级财政资金，统筹用于奖励项目建设。四个项目工程造价成本预算合理，资金拨付到位、使用规范，均达到既定目标。

2.效益指标完成情况

（1）经济效益指标

海南省海口市蓝色海湾行动项目：①海口西海岸生态整治与修复项目通过修复海口市西海岸长滨北五路、会展中心、五源河口东侧、假日海滩四个岸段的受损海岸线及其附属设施，提升海口市滨海沿线景观，改善海口市的生态环境，提升海口市的对外形象，有利于对外招商引资，从而进一步发挥源优势，带动旅游业的发展，带来可观的经济效益；②海口湾生态整治与修复项目的实施，可使湾内海洋生物资源状况得到明显改善，为当地海洋渔业的发展提供了有力保障；可有效改善海岸资源环境，打造清洁、有序的生态海岸，吸引高品位投资的科学、高效用海，创造绿色经济、环保经济的良好发展氛围，推动当地生态旅游业的发展增加海洋旅游业收入，带来显著的经济效益；③东寨港国家自然保护区生态修复项目通过修复东寨港海滩和海岸红树林，提升东寨港滨海区域红树林景观，丰富其旅游产品结构，改善东寨港的生态环境，树立海南红树林生态旅游精品工程和绿色名片，建成我国红树林生态文明教育基地，促进东寨港区域红树林生态旅游业的持续发展，提升海口市对外形象，有利于对外招商引资，从而进一步发挥资源优势，带来可观的经济效益。尚在施工中，未达成指标预期。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目聘用社区居民开展池塘改造垃圾清理，增加其收入，达成增加社区居民收入指标预期，100%完成既定目标值。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目项目投资占文昌市GDP总量约1.15%达成对区域经济发展贡献指标预期，但未落实聘用周边村镇居民开展种植，增加其收入，未达成增加周边村镇居民收入指标预期。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目尚在前期工作中，间接经济效益是通过本项目实施，可有效改善区域抵御风暴潮、海浪等灾害能力，改善海岸侵蚀与海洋生态环境，促进沿海旅游发展，增加当地旅游收入；提高周边地块价值完成30%。

（2）社会效益指标

海南省海口市蓝色海湾行动项目：①海口西海岸生态整治与修复项目的实施可使近岸海域资源的开发利用与保护变得有序。项目实施后，海岸防护和生态景观恢复建设相结合，在提升区域抵御海岸侵蚀、台风、风暴潮等海洋灾害能力、保障当地群众生命财产安全的同时，能显著改善海岸生态环境，有力促进海滨旅游业发展，实现海岸沿线居民和游客对“洁净沙滩”的美好环境需求，从而促进区域经济社会的和谐、可持续发展；②海口湾生态整治与修复项目的实施，可使受损的海湾生态环境得到一定程度的恢复满足海湾沿岸居民对“滩净湾美”的美好生活环境需求显著改善民生。同时，项目的实施也对社会各界提升海洋生态保护意识起到很好的宣传作用，进一步将热爱海洋、保护海洋、合理开发海洋变为全社会的自觉行动；③东寨港国家自然保护区生态修复项目的实施，是我国履行《湿地公约》、《生物多样性公约》等国际公约的具体体现，将提升东寨港国家级自然保护区与国际重要湿地的影响力与知名度，树立我国政府在湿地保护和生物多样性保护方面的良好的国际形象；增强东寨港区域抵御台风等自然灾害能力，实现沿海防灾减灾，保障沿海村庄与民众生命财产安全，为该地区社会经济发展提供有力的安全保障，促进区域经济社会的可持续发展；项目的实施可以为当地农民提供临时就业机会，提高周边群众爱护红树林和保护湿地意识，推进区域生态文明建设，社会综合效益明显。推进红树林湿地保护事业，树立良好的国际形象。尚在施工中，未达成指标预期。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目完成通过开展主题日活动和培训等活动提高公众对红树林的认知度，100%完成既定目标值。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目带动当地就业人数大于1000人完成50%的既定目标值。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目尚在前期工作中，通过开展海岸带修复，生态化改造海堤，突出沿海生态功能，增加生物多样性，提高海岸带稳定性，彰显地方特色的城市新形象对提高城市形象完成30%；通过项目建设为城市居民和当地居民提供一个观光、娱乐和休闲的场所，丰富居民的生活内容，提高公众对政府公共服务的满意度，形成良好的社会氛围和社会秩序对提高政府公共服务满意度完成30%；海岸防灾减灾能力未达成预期值。

（3）生态效益指标

海南省海口市蓝色海湾行动项目：①海口西海岸生态整治与修复项目的实施，可修复受损的海滩和岸线资源，在一定程度恢复海岸的自然生态系统，极大地提高海岸生态防护功能，为海岸带生物营造良好的栖息环境。从长远来看，通过海滩修复工程，形成优良的滨海环境，能够为区域海洋经济的持续发展提供健康的生态安全屏障；②海口湾生态整治与修复项目的实施，可显著提高湾内海洋生物资源的数量和质量，使附近海域的受损海洋生物多样性及受损海域资源得到修复和保护，有效落实海口海洋生态保护任务；③东寨港湾红树林防护林带体系，提升海岸线防御海浪与台风侵蚀能力，实现东寨港红树林生态系统结构更加完善、功能更加完备，生态系统更加健康，充分发挥红树林在防风消浪、促淤保滩、固岸护堤、防灾减灾、净化水质等方面的生态功能；同时，为湿地鸟类、鱼虾蟹贝类等生物提供良好的栖息、繁衍环境，保障东亚澳洲水鸟迁徙路线安全，有效保护红树林资源为主的生物多样性安全，实现东寨港区域生态平衡和生态安全。尚在施工中，未达成指标预期。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目通过实施本底调查掌握项目区红树林生态现状完成红树林生态现状认知程度；通过恢复后区域红树植物多样性高于本底情况完成提高种植区域红树植物多样性，100%完成既定目标值。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目，通过项目建设，红树林湿地面积有所扩大，海域水面积近岸暗探清洁度得到改善，保护区内养殖作业水域将明显减少，区域红树林植物多样性和完整性得到提高，整个区域的生态环境取得长足改善，100%完成既定目标值。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目尚在前期工作中，有利于维持沿海生态、资源及环境的动态平衡，提高生态系统的稳定性，构建起自我调节能力较强的生态系统完成20%；海岸生态环境和海岸生态系统未达成预期值。

（4）可持续影响指标

海南省海口市蓝色海湾行动项目通过人工干预自然过程修复因自然和人为原因遭到破坏的海湾、海滩生态环境，恢复海湾、海岸的自然属性和生态功能，实现人与自然的和谐相处，蓝色海湾整治行动对海滩平衡、红树林生态系统、海湾生态系统的影响是长期的，尚在施工中，未达成指标预期。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目退养池塘恢复水体交换产生持续环境效益，对万宁市经济和社会可持续发展的影响是长期的，100%完成既定目标值。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目建成后可推动区域各行业发展可持续10年以上，对文昌市未来经济和社会可持续发展起到长期推动作用，100%完成既定目标值。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目尚在前期工作中，生态安全未达成预期值。

3.满意度指标完成情况

服务对象满意度指标是项目预期服务对象对项目实施的满意度。通过项目建设为当地居民和外来游客提供一个观光、娱乐和休闲的场所，丰富居民的生活内容，提高公众对政府公共服务的满意度，形成良好的社会氛围和社会秩序。

海南省海口市蓝色海湾行动项目尚在施工中，监察部门满意度达80%和群众满意度达80%。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目公众对象满意度达100%。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目公众对象满意度达85%。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目尚在前期工作中，主管部门满意度达30%；当地公众满意度达30%。

三、偏离绩效目标的原因和下一步改进措施

（一）偏离绩效目标的原因

一是项目前期准备不足，执行进度迟缓，项目推进不均衡。资金到位后，对项目推进过程中遇到的不可见因素和风险缺乏及时应对措施，对施工中需提前办理的各类许可证及办理时间、程序不明确，导致工程进度缓慢。二是项目个性化绩效指标设置不到位，绩效评价结果弱化。对项目设置个性化绩效指标的行业标准、历史标准、计划标准了解不够，致使绩效评价缺乏数据支撑。     三是个别项目因不可变原因，存在设计变更，影响项目推进，各项目具体情况如下：

海南省海口市“蓝色海湾”行动项目：1.西海岸项目2019年立项，因地形复杂，需开展数模、物模专题论证研究，因去年台风对海岸带侵蚀破坏严重，项目海岸线发生较大变化，从设计上又要调整变更；根据市政府会议纪要，需更换项目代建单位，同时依据政府投资管理规定，需公开招投标选定代建单位，导致项目整体进展缓慢，项目2020年12月25日开始施工，目前累计完成项目形象建设5%。2.海口湾项目因倾倒证批复缓慢，工程迟迟未能完成施工，工程2020年9月22日取得疏浚物倾倒证，9月30日取得水上水下施工许可证，10月2日疏浚工程正式开挖，但倾倒证于2020年12月31日失效，需重新办理取得后才可进行施工。3.东寨港项目2020年2月24日开工，项目滩涂造林实施的地块存在当地村民养殖场，需由美兰区政府和养殖户直接沟通协调，做好转产扶持工作后，提交工作面，项目执行单位方才能组织施工单位进场实施，该项目从2020年8月至2020年底基本处于停工状态。

海南省万宁市退养还滩与红树林生态保护修复工程项目因小海区域潮间带较窄，潮位变化小，海飘垃圾清理工作尚未开展，新造红树林需要围堰、吹填等作业，种植条件较差，种植成本较高。

海南省文昌市“蓝色海湾”综合整治行动项目在可行性研究报告批复存在项目初、中、后期评估及跟踪监测工程分项工程漏项，文昌市自然资源和规划局已积极对接市发改委及审批局，将在初步设计及概算阶段予以增补报批。为节约后期运维成本，湾内海飘垃圾清理船不采购，进行清理船租赁。

海南省三亚市海岸带保护修复工程项目数量指标未达到总体目标要求，主要是三亚湾和亚龙湾海岸修复工程测量、勘察、数模报告等前期研究准备工作量较大。三亚湾西段砂质海岸修复工程项目中波浪泥沙整体物理模型试验及报告编制需要4个月才可完成，但该项工作是完成项目可行性报告编制的必要监测数据，所以项目前期研究工作时间较长；海洋环境跟踪监测及效果评估项目在2020年12月3日和2020年12月24日分别因投标单位不足三家和代理单位开标现场未携带开标锁两次流标，2021年1月11日才完成项目招标。

（二）下一步改进措施

1.加强项目推进过程的监督和管理

海南省自然资源和规划厅通过开展公共工程项目跟踪监督工程，建立三个“蓝色海湾”整治行动项目和一个海岸带保护修复项目的管理台账，建立相应的监管平台，由海南省政府督促项目实施单位对照项目实施计划节点，及时完成各项材料收集上报工作，并按期开展项目立项、设计、招投标、施工、组织验收等各项工作。海口市要切实落实项目实施方案倒排工期计划，强化责任落实，强化节点督查，强化部门协作，确保完成绩效目标，督促代建、监理、施工单位做好赶工计划，对西海岸项目二标段五源河标段（喜来登酒店）、会展中心标段（万豪酒店、会展中心）务必在三月底完成工程建设；尽快对2021年1月25日取得倾倒证，2021年2月5日取得水上水下施工许可证的海口湾项目加紧施工。三亚市要加快推进项目前期工作进度，优化可同步开展项目的报批和编制等环节，每周对项目进展情况进行统计。

2.加强项目资金管理

海南省财政厅以及项目所在地市财政局应定期或不定期对专项资金使用情况进行监督和检查，制定资金使用问题监管台账，做到手续完善、专账管理、专人负责、专户存储、账目清晰，账款相符。

3.严格项目资金拨付

按照先建后拨的工作原则，由项目所在地市财政局和市县自然资源和规划局选取工作人员组成核查验收小组，共同对项目完成情况进行核查验收，根据验收结果、施工进度和合同约定及时拨付项目资金。不截留、不挤占、不挪用、不虚列。

4.优化三级指标的选取

落实各市县国土空间生态修复规划，加强对海岸带、红树林、湿地在数量、质量、生态、效益“四位一体”保护，把海洋生态作为生产力来培育，把海洋生态环境当作投资环境来保护，引导地方统筹其他资金和社会资金，发挥资金整体效益，优化财政资源配置，加强对海洋生态保护修复指标体系的研究，建立更能全面和准确反映生态效益绩效目标的指标体系，从而提高绩效评价的精确度和科学性。

5.加强科技支撑，增强海洋生态系统监测评估能力

海南省自然资源和规划厅要按照海岸带生态减灾修复技术导则，科学指导各市县实施海岸带保护修复工程，及时跟踪掌握项目在实施过程中对海洋环境产生的影响情况，以及在生态修复实施后对修复效果的评估，开展海洋环境监测及效果评估，实施长期的海域监测能力建设，统一整合监测力量和监测标准，扩大海域监测点布设范围，提高收集分析能力，为养殖清退和海岸线修复的科学管理提供科学依据。

四、绩效自评结果应用和公开情况

海南省财政、自然资源和规划主管部门高度重视绩效评价结果的应用工作，积极探索和建立一套与预算管理、资金分配相挂钩的多渠道应用评价结果相结合的有效机制，着力提高绩效意识和财政资金使用效益。同时，按规定将中央对地方专项转移支付绩效目标自评报告进行公开，广泛接受社会监督。

五、其他需要说明的问题

无。

附件：1.海南省海口市“蓝色海湾”综合整治行动项目转移支付区域绩效目标自评总表（2019-2020年度）

        1-1.海南省海口市“蓝色海湾”综合整治行动项目转移支付项目绩效目标自评表（2019年度）

        1-2.海南省海口市“蓝色海湾”综合整治行动项目转移支付项目绩效目标自评表（2020年度）

       2.海南省海岸带保护修复工程项目转移支付区域绩效目标自评总表

       3.海南省海岸带保护修护工程项目转移支付项目绩

        效目标自评表（三亚市）

      4.海南省“蓝色海湾”综合整治行动项目转移支付区域绩效目标自评总表

      5.海南省“蓝色海湾”综合整治行动项目转移支付区域绩效目标自评总表（万宁市）

      6.海南省“蓝色海湾”综合整治行动项目转移支付项目绩效目标自评表（文昌市）

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